阶段

任务

注意事项

准备阶段

明确目标

确定数据携带者（即研究对象）的入选标准；确定抽样方法；计算样本量。

选择和准备研究工具

访谈提纲，以有逻辑关系的、开放式问题为主。一般需自行制定。（步骤：确立访谈目的→定位访谈阶段→搜集访谈问题→递进式罗列访谈问题）

问卷，以封闭式问题为主。可从类似研究中挑选，也可自行制定。（挑选注意：研究目的一致，数据携带者特征差异小；制定步骤：确定研究问题和研究假设→建立指标体系→探索性研究→设计问卷初稿→预调查→修改定稿）

量表，多个具有逻辑结构或是经验结构的项目组成。多从现有量表中选取，也可自行开发。（选取标准与问卷类似，开发流程与问卷类似）

病例报告表（CRF），记录实验方案中对受试者要求的所有信息、并向申办者报告的文件。多自行设计。（步骤：梳理数据项、收集时间、收集频率→探讨收集目的和可能性，各处数据项定义、处理方法→CRF版面与项目设计→对照方案和数据库，检查一致性→CRF关联文件设计）

确定采集员

采集员特征：研究者能经常联系上，采集员自身能接触或找到数据携带者，有能力采集研究者所需数据。

采集员培训：目的在于统一认识，积累和分享采集技能，是必不可少的一步。可自问自训、交互培训、团队培训结合使用。

选择采集方式

采集方式包括语言沟通技巧、采集时间、采集空间。选择采集方式时，需考虑数据携带者的空间分布情况、适宜采集时间段和不同特征数据携带者的沟通技巧。一项研究的数据采集往往是多种采集方式混合进行。

确定监督人员

监督人员负责数据采集的进度监督和问题收集，并及时组织采集员商讨解决方案。一般为研究者或研究负责人担任。

制定采集流程

包括数据采集的步骤、职责、注意事项等内容。

实施阶段

与多方沟通

沟通对象：采集地的关键联系人，采集助手，数据携带者。

沟通技巧：问题同义转换，顺序因需安排，同义拆分。

收尾阶段

数据汇总和管理

数据汇总包括发放和回收数统计，采集工作评价和经验总结。数据汇总和管理需由专人负责。

数据录入与存储

选择合适的录入和存储工具

工具选取标准：方便浏览数据，方便被常用统计软件调取分析。常用为excel，Epidata等。

招募数据录入人员

招募要求：可在连续时间内全称参与数据录入的人员。

数据录入注意事项培训

研究者、研究负责人或数据监管人自己尝试数据录入，总结注意事项，形成文本，再进行录入人员的统一培训。

录入数据

可安排两人同时录入，以便发掘错误。

录入编码技巧：①只有两个选项的题目，可以将其归为二分类变量，以0、1分别表示取值；②有三个及三个以上选项的题目，可以将其归为多分类变量或定序变量，以1、2、3……依次代表每个选项，尤其适用于不同取值之间存在递进关系的定序变量；③对于多选题，可以每一个选项设为二分类变量，选择记为1，未选记为0。

审核数据

确保审核者审核的不是自己录入的数据。

存档

存档包括原始数据存档和录入数据存档。注意保障数据完备性。