前言

伙伴们，我们已经以提炼连载的方式刊载了科研三部曲中的第一部《科学研究的逻辑——思考、判断胜于一切》，限于篇幅，伙伴们阅读的同时可以翻阅原著详加查察。

当前的科研辅导系列书籍中，讲述科学研究的“Why”和“What”的少，讲述“How”的多，在讲述“How”的系列书籍中，又以教授方法和技巧的多，讲述该方法的本质、与科研本身关联和对应性的少，可能会使读者过于追求方法技巧，继而墨守成规，难以突破与创新。我们还是要在“知其然、更知其所以然”的基础上，认清“规则”本身及其来源，以此为起点，能够自由地思考、应用、改良和创造新的方式与方法。这也是我们的初衷，本书内容多来自笔者与编者在实际工作中的经验总结，希望为全科医学的伙伴们开展科研工作抛砖引玉。

本次继续选取三部曲之二《科学研究的方法——站在巨人的肩膀上》部分内容做连载，“方法”这个词，综合概括“一个研究到底是如何开展的”这一整个过程；本书在人文社科领域和自然学科领域，以及两者明显交叉并屡创佳绩的领域，挑选了一共12个经典研究。来和伙伴们一起，就着具体的案例感受“这个研究到底是如何开展的”。      

系列1——让我们站在巨人的肩膀上（详见原著第一章节） 

方法篇里我们将带领伙伴们回顾历史长河，采集经典案例，梳理其中的知识脉络，解析其中的研究策略，帮助读者基于在《逻辑篇》形成的思维认知框架，充分吸收本书《方法篇》中经典研究的经典做法，得以站在巨人的肩膀上，看清学科未来的发展趋势，明确个人今后的研究方向。 

先做一些概念准备，我们喜欢用图来方便大家认知学习，了解一下构成研究的基石之间的关系，直接上图。

构成研究的基石之间的相互关系（乔纳森·格里斯，2011）

再了解一下“范式”和“主义”这两个概念

1）范式( paradigm)， 范式“是知识社会学术语，指一个人在执行任务、解决问题，或者广义的说从事他的事业时所持有的一系列看法，包括这个人(同他所持有相同思想的同事们)在实践时所持有的观点、假设、价值准则、方法论以及检验的标准和精确度等。 “范式”的特点在于：1).范式在一定程度内具有公认性；2).范式是一个由基本定律、理论、应用以及相关的仪器设备等构成的一个整体，它的存在给科学家提供了一个研究纲领；3).范式还为科学研究提供了可模仿的成功先例。

在社科领域，较早使用“范式”这一词汇。美国社会学家里尔茨区分了社会学三种不同的研究范式：社会事实范式、社会定义范式和社会行为范式。

而在自然学科领域，特别是临床医学领域，由于临床医学的自然属性大于社会属性，临床研究者们并不将对学科问题的认知纳入到方法学的探讨中，而仅探讨对各类临床问题的认知和解决，因此，常常用研究类型、研究设计、统计设计、偶尔也提研究阶段等词，来描述某类研究的基本概貌和核心特征。

2）主义（ism，doctrine）：主义意指人们推崇的理想观点和主张，如马克思主义，女性主义，唯物主义，拜金主义。主义的概念表示某种观点、理论和主张，就是指ism/doctrine前面的主题词。但是，主义是在某一问题的认知见解上，旗帜鲜明的、强力推行的主张或学说，在同一问题上，不同的主义，往往具有极强的排它性。

关于本书内容地图，作者选择了10个案例，社会学科领域5个，自然学科领域5个。在各章内容的具体结构设置上，均按照，1）定位；2）背景知识；3）案例研究三部分来介绍。 

社会学科领域综合考虑学科发展顺序、研究对象及研究所发生年代进行章节的顺序编排，来进行赏析和剖析，分别是：

案例1（第2章）对一种社会现象的社会事实研究——涂尔干的自杀理论

案例2（第3章）对自我与我及他人交互的社会互动研究——库利的镜中我

案例2（第4章）对阶级阶层群体关系的社会冲突研究——达伦多夫的群体冲突理论

案例4（第5章）对一个特定群体生存形态的社会常人研究——韦德的罪犯密码

案例5（第6章）对一种特定性别功能地位的社会角色研究——波伏娃的第二性 

1）在定位中，介绍研究对象，发生的时间和时代背景，案例的基本概况；

2）在背景知识中，介绍关于研究对象的①基本概念、②理论基础，即各种主义、思潮、方法，及其之间的延承关系；

3）在案例研究中，按照①研究问题与研究假设，②研究方法与研究工具，③研究结果与研究结论，④案例启示，四个部分将选择的案例进行解构和编排，便于读者了解研究者为什么选择了这个研究问题（个人特征、家庭环境、社会背景），形成的前验认知或研究假设是什么？研究者是如何开展研究的？用到什么研究方法和具体的研究工具？（其中，由于社科类研究更着重通过观察、分析、归纳、概括，即得出研究结论，因而，往往能清晰地知道研究者采取什么了研究方法，如观察、访谈等，却不能明确地给出采集研究数据时实际使用的研究工具是什么）研究者具体得到了什么样的研究结果和研究结论？研究者整个研究过程有什么独到之处，有什么不足之处，对于我们有什么启示和借鉴？

自然学科领域则主要考虑研究设计，以此为前提进行章节设置，进一步地，在各种研究设计下，挑选不同研究对象的案例来赏析和剖析。分别是：

案例1（第7章）介绍观察描述性研究——艾滋病的发现与防治

案例2（第8章）介绍观察分析性研究——Framingham心脏研究

案例3（第9章）介绍个体随机对照试验——乳腺癌雌激素治疗

案例4（第10章）介绍群体随机对照试验——糖尿病PEACH研究

案例5（第11章）介绍群体性筛查试验——宫颈癌筛查 

自然学科领域经典研究，则更着重介绍面对不同发展阶段的临床现象和临床问题，研究中可采用的与研究问题发展阶段相对应的研究类型和具体的研究设计是什么？其中的数学运算逻辑是什么？

因此，

1）在定位中，主要介绍该章要分享是针对什么发展阶段的研究问题，与其适配的研究类型及其特点是什么，在研究问题的界定上，既有时间轴上的问题自身发展阶段（描述-解释-预测-控制-评价），也有健康卫生新政新形势下（公平与效率）空间轴上的研究对象覆盖演进，如从试验条件下的单个病种单个个体研究，转向真实世界中簇群式群体干预研究，以及更大范围的筛查干预研究和更更大范围的卫生政策干预研究；

2）在背景知识上，主要介绍具体的研究类型及其对应的研究设计模型和数学运算逻辑，3）在案例研究上，比如有明显事件线索的（艾滋病，心脏病），跟随时间轴来介绍，过程中就展现出了不同研究阶段其对应的研究类型和研究设计，并着重强调该研究对周边资源（政府资源，学术网络）的充分调集和对其他国家跟随研究与政策转化的影响；其他部分则对选择的案例按照研究实施过程来进行介绍，并对相似研究不同结果进行比较研究和原因分析，给伙伴们以启发。

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科学研究的逻辑、方法和工具